สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีแนวคิดปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการoutsource ของผู้ประกอบการในธุรกิจหลักทรัพย์ จัดการลงทุน และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้การมอบหมายงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจให้แก่บุคคลอื่นสามารถทำได้อย่างคล่องตัวมากขึ้น ซึ่งจะทำให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถวางแผนการทำธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพ ลดต้นทุน และสอดคล้องกับแนวโน้มการดำเนินธุรกิจที่เปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็ว
ทั้งนี้ แนวคิดการปรับปรุงครั้งนี้จะแบ่งงานที่จะ outsource เป็น 2 ประเภท ได้แก่ งานที่เข้าลักษณะงานทั่วไป และงานที่เข้าลักษณะโครงสร้างพื้นฐานสำคัญของตลาดทุน โดยกรณีที่เป็นงานทั่วไป จะเปิดให้การ outsource ทำได้สะดวกมากขึ้น โดยยกเลิกการต้องขออนุญาตต่อ ก.ล.ต. ก่อน และสามารถ outsource ได้โดยไม่จำกัดประเภทผู้ให้บริการ อย่างไรก็ดี จะมีการเพิ่มบทบาทของผู้ประกอบธุรกิจในการกำกับดูแลด้วยตนเอง (self-regulation) และรับผิดชอบต่อการทำหน้าที่ของผู้ให้บริการ outsource ให้มากขึ้น
ในขณะที่หากเป็นการ outsource งานที่เข้าลักษณะโครงสร้างพื้นฐานสำคัญของตลาดทุน ผู้ประกอบธุรกิจจะต้อง outsourceงานดังกล่าวไปยังผู้ให้บริการที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เท่านั้น โดย ก.ล.ต. จะทำหน้าที่กำกับดูแลผู้ให้บริการโครงสร้างพื้นฐานดังกล่าวโดยตรงแทนผู้ประกอบธุรกิจ เนื่องจากงานโครงสร้างพื้นฐานถือเป็นระบบงานที่มีความสำคัญที่มีผลต่อเสถียรภาพและความน่าเชื่อถือของตลาดทุนโดยรวม
นางปะราลี สุคนธมาน ผู้ช่วยเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า "ก.ล.ต. ให้ความสำคัญกับการสร้างความคล่องตัวในการปรับตัวของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน เพราะจะทำให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถทุ่มเททรัพยากรเพื่อแข่งขันในการนำเสนอสินค้าและบริการที่ดีและเหมาะสม เพื่อตอบโจทย์การลงทุนและการออมให้แก่ผู้ลงทุนและประชาชนให้มากยิ่งขึ้น โดยมุ่งเน้นให้ผู้ประกอบธุรกิจให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลด้วยตนเอง นอกจากนี้ ในการให้บริการที่มีความสำคัญต่อตลาดทุน ก.ล.ต. ก็จะเข้ามามีบทบาทในการกำกับดูแลมากขึ้น เพื่อให้ระบบมีความน่าเชื่อถือ"
ก.ล.ต. เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th/hearing) ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือโทรสาร 0-2033-9660 หรือทาง e-mail ที่ [email protected] หรือ[email protected] จนถึงวันที่ 29 กันยายน 2560
หมายเหตุ:
1.Outsource หมายถึง การมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ
2.ตัวอย่างของงานที่เข้าลักษณะงานทั่วไป เช่น (1) งานจัดการลงทุน (2) งานตรวจสอบและควบคุมภายใน (3) งานบริหารความเสี่ยง เป็นต้น
3.ตัวอย่างของงานที่เป็นโครงสร้างพื้นฐานสำคัญ เช่น (1) ระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (Fund Service Platform) และ (2) การจัดการข้อมูลในระบบชำระเงินค่าซื้อขายหลักทรัพย์ (e-Payment)เป็นต้น