กรุงเทพ--24 ก.พ.--ก.ล.ต.
การเปรียบเทียบกรณีการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นของบมจ.พรูเด็นเชี่ยล ทีเอสไลฟ์ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน)
เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2543 คณะกรรมการเปรียบเทียบที่รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังแต่งตั้งตามมาตรา 317 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ได้มีคำสั่งเปรียบเทียบผู้ฝ่าฝืนบทบัญญัติ ว่าด้วยการกระทำอันไม่เป็นธรรม เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ คือ นางปราณี สมวิวัฒน์ชัย กรณีฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) ประกอบมาตรา 244 (2) และ (3) เป็นเงินค่าปรับจำนวน 500,000 บาท
นางปราณีได้ลงนามรับทราบคำสั่งของคณะกรรมการเปรียบเทียบว่า ตนได้กระทำการฝ่าฝืนมาตรา 243 (1) ประกอบ มาตรา 244 (2) และ (3) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ โดยการกระทำดังกล่าวสืบเนื่องมาจาก ในระหว่างวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2541 ถึงวันที่ 2 มีนาคม 2541 นางปราณีได้อาศัยบัญชีของตนเองและของบุคคลอื่น เพื่ออำพรางการซื้อขายหุ้น บริษัทพรูเด็นเชี่ยล ทีเอสไลฟ์ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) (PTSL) จำนวน 1,000 หุ้น โดยได้ส่งคำสั่งซื้อและขายในเวลาใกล้เคียงกันในระดับราคาเพดานสูง (ceiling) ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการจับคู่การซื้อขายระหว่างกัน (matched order) อีกทั้งยังส่งผลให้ราคาหุ้น PTSL ปรับตัวสูงขึ้นอันไม่ตรงกับสภาพปกติของหุ้นนั้น จากราคา 7.90 บาท เป็น 28.50 บาท เนื่องจากหุ้น PTSL เป็นหุ้นที่ไม่มีสภาพคล่องในการซื้อขายมาโดยตลอด ทั้งนี้ การกระทำของนางปราณีมีมูลเหตุ จูงใจมาจากการมุ่งหวังให้หุ้น PTSL ที่ใช้ค้ำประกันวงเงิน margin loan กับบริษัทหลักทรัพย์ มีราคาสูงขึ้น เพื่อที่จะไม่ต้องถูกเรียกหลักประกันเพิ่ม
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
บทบัญญัติเกี่ยวกับการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรม เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์มาตรา 243 ในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือหลักทรัพย์ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
(1) ห้ามมิให้ผู้ใดทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยรู้เห็น หรือตกลงกับบุคคลอื่นอันเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า ขณะใดขณะหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง หลักทรัพย์นั้นได้มีการซื้อหรือขายกันมาก หรือราคาของหลักทรัพย์นั้นเปลี่ยนแปลงไป หรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง อันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด
(2) ห้ามมิให้ผู้ใดโดยตนเองหรือร่วมกับผู้อื่นทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาดและการกระทำดังกล่าวได้กระทำไปเพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้น เว้นแต่เป็นการกระทำโดยสุจริตเพื่อปกป้องประโยชน์อันชอบธรรมของตนมาตรา 244 ในกรณีดังต่อไปนี้ ให้ถือว่าเป็นการอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดตามมาตรา 243 (1) ด้วย
(1) ทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ซึ่งในที่สุดบุคคลที่ได้ประโยชน์จากการซื้อและขายหลักทรัพย์นั้นยังคงเป็นบุคคลคนเดียวกัน
(2) สั่งซื้อหลักทรัพย์โดยรู้อยู่แล้วว่าตนเองหรือผู้ ซึ่งร่วมกันได้สั่งขายหรือจะสั่งขายหลักทรัพย์ของนิติบุคคลเดียวกัน หรือของโครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกันประเภทและชนิดเดียวกัน ทั้งนี้โดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกัน และภายในเวลาใกล้เคียงกัน
(3) สั่งขายหลักทรัพย์โดยรู้อยู่แล้วว่าตนเอง หรือผู้ซึ่งร่วมกันได้สั่งซื้อหรือ จะสั่งซื้อหลักทรัพย์ของนิติบุคคลเดียวกัน หรือ ของโครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกันประเภทและชนิดเดียวกัน ทั้งนี้โดยมีจำนวนใกล้เคียงกัน ราคาใกล้เคียงกันและภายในเวลาใกล้เคียงกัน
บทลงโทษ
มาตรา 296 ผู้ใดฝ่าฝืนมาตรา 238 มาตรา 239 มาตรา 240 มาตรา 241 หรือมาตรา 243 ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินสองปี หรือปรับเป็นเงินไม่เกินสองเท่าของผลประโยชน์ที่บุคคลนั้น ๆ ได้รับไว้ หรือพึงจะได้รับเพราะการกระทำฝ่าฝืนดังกล่าว แต่ทั้งนี้ค่าปรับดังกล่าวต้องไม่น้อยกว่าห้าแสนบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ--จบ--