กรุงเทพฯ--21 ก.ค.--ตลท.
นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาลงโทษและปรับ บริษัทหลักทรัพย์ ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด กรณีความผิดด้านการปฏิบัติงานที่ไม่สอดคล้องกับข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ.2547 และฉบับที่ 2 พ.ศ.2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549 รวมทั้งข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่องการผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ.2550 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550
“กรณี บริษัทหลักทรัพย์ ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด พบว่าบริษัทได้ดำเนินการที่อาจพิจารณาได้ว่าทำให้ผู้จัดการสาขาได้รับผลตอบแทนเกินกว่าเกณฑ์ที่กำหนด โดยเป็นความผิดด้านการปฏิบัติงาน เมื่อบริษัททราบข้อมูล จึงได้ดำเนินการปรับปรุงแก้ไขทันที และจากข้อมูลดังกล่าวคณะอนุกรรมการฯ ได้มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 200,000 บาท ”รองผู้จัดการกล่าว
นายสุทธิชัยกล่าวต่อว่า “นอกจากนี้ให้บริษัทลงโทษผู้จัดการสาขา 1 ราย โดยห้ามปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทเป็นการชั่วคราวเป็นระยะเวลา 30 วัน และให้ภาคทัณฑ์ผู้บริหารที่มีส่วนเกี่ยวข้อง 1 ราย เป็นระยะเวลา 1 ปี รวมทั้ง กำชับผู้บริหารของบริษัท 3 ราย ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป ”
บริษัทหลักทรัพย์ ดีบีเอส วิคเคอร์ส จำกัด ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดเสมอมา ซึ่งกรณีที่เกิดขึ้น เกิดจากความเข้าใจคลาดเคลื่อนของบริษัท มิได้เกิดจากความตั้งใจแต่อย่างใด ทั้งนี้ บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลการปฏิบัติงานให้สอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป
ติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร
ลดาวัลย์ กันทวงศ์โทร.0-2229—2036/ศรินทร์ลักษณ์ จิตกะวงส์ โทร.0-2229- 2037/ วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร โทร. 0-2229 — 2797