ตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกาศผลการพิจารณาบริษัทสมาชิกที่ปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับฯ

กรุงเทพฯ--8 ส.ค.--ตลท.
นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาลงโทษและปรับ บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) กรณีความผิดด้านการปฏิบัติงานที่ไม่สอดคล้องกับข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ.2547 ลงวันที่ 28 ตุลาคม 2547 และฉบับที่ 2 พ.ศ.2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549 รวมทั้งข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม ในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน พ.ศ.2550 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550
“กรณีบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) พบว่าบริษัทได้ดำเนินการที่อาจพิจารณาได้ว่า ทำให้ผู้จัดการสาขา ได้รับค่าตอบแทนเกินกว่าเกณฑ์ที่กำหนด รวมทั้งบริษัทได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาดในระบบการจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) โดยเจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า เป็นผลทำให้เจ้าหน้าที่การตลาดได้รับค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด นอกจากนี้ บริษัทได้เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด โดยเป็นความผิดด้านการปฏิบัติงาน ซึ่งเมื่อบริษัททราบข้อมูล ได้ดำเนินการปรับปรุงแก้ไขแล้ว และจากข้อมูลดังกล่าวคณะอนุกรรมการฯ ได้มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 1,690,000 บาท” รองผู้จัดการกล่าว
นายสุทธิชัยกล่าวต่อว่า “นอกจากนี้ให้บริษัทลงโทษอดีตผู้จัดการสาขา 1 ราย ผู้จัดการสาขา 2 ราย และเจ้าหน้าที่การตลาดรวม 4 ราย โดยห้ามปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทเป็นการชั่วคราวรวมทั้งกำชับผู้บริหารของบริษัท 5 ราย และผู้จัดการสาขา 1 ราย ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป”
บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบาย ที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดเสมอมา ซึ่งกรณีที่เกิดขึ้นดังกล่าว บริษัทมิได้เจตนา ที่จะปฏิบัติงานไม่สอดคล้องกับข้อบังคับแต่อย่างใด ทั้งนี้บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแล การปฏิบัติงานให้สอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป
ติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร ลดาวัลย์ กันทวงศ์โทร.0-2229-2036/ศรินทร์ลักษณ์ จิตกะวงศ์ โทร. 0-2229—2037 /วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร โทร. 0-2229-2797