กรณีนางสาวทิพวรรณ์ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากผู้ลงทุนและได้รับเรื่องจากบริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) เกี่ยวกับการกระทำทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้าของนางสาวทิพวรรณ์ ซึ่งนางสาวทิพย์วรรณยอมรับว่า ได้ปลอมลายมือชื่อลูกค้าในใบคำขอเปลี่ยนแปลงที่อยู่ของลูกค้า เพื่อมิให้ลูกค้าทราบข้อมูลใด ๆ จากบริษัทหลักทรัพย์ และต่อมาได้นำหลักฐานของลูกค้าและปลอมลายมือ ชื่อลูกค้าเพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์อีกแห่งหนึ่ง หลังจากนั้น ได้สั่งโอนหลักทรัพย์ จากบัญชีของลูกค้าไปเข้าบัญชีบุคคลอื่นและบัญชีใหม่ที่ตนไปเปิดบัญชีไว้ในชื่อลูกค้าที่บริษัทหลักทรัพย์ แห่งใหม่ และสั่งขายหลักทรัพย์นั้น แล้วนำเงินไปใช้ ซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอลฯ ได้ลงโทษ โดยการไล่ออกแล้ว
สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาว่า นางสาวทิพวรรณ์กระทำความผิดโดยมีการวางแผนอย่างเป็นขั้นตอน และมีการปิดบังอำพราง เพื่อไม่ให้ลูกค้าทราบถึงการโอนหลักทรัพย์ดังกล่าว และกระทำอย่างต่อเนื่อง ซึ่งเป็นการกระทำความผิดอย่างร้ายแรงและปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 11(1) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข.15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 สำนักงาน ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวทิพวรรณ์ ตั้งแต่วันที่ 18 ตุลาคม 2551 เป็นต้นไป
กรณีนายณัฐวุฒิ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ แอ๊คคินซัน จำกัด (มหาชน) กรณีที่ลูกค้าร้องเรียนว่านายณัฐวุฒิตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยพลการ ทำให้ลูกค้าได้รับผลขาดทุน ซึ่งจากการตรวจสอบเพิ่มเติม สำนักงาน ก.ล.ต. พบว่า นายณัฐวุฒิกระทำการดังกล่าวจริง ซึ่งถือเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 11(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สข.15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 และเนื่องจากนายณัฐวุฒิเคยถูกสำนักงาน ก.ล.ต. ลงโทษสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเป็นระยะเวลา 1 เดือนมาแล้วเมื่อเดือนกันยายน 2550 ในความผิดเดียวกันนี้ ในครั้งนี้สำนักงาน ก.ล.ต. จึงลงโทษในระดับที่สูงขึ้น โดยสั่งพักนายณัฐวุฒิในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 6 เดือน ตั้งแต่วันที่ 16 ตุลาคม 2551 เป็นต้นไป
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
โทรศัพท์ 0-2695-9502-5
โทรสาร 0-2256-7755
E-mail: [email protected]