1. กรณีนางสาวศรินรัตน์ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากธนาคารต้นสังกัดว่า นางสาวศรินรัตน์ ได้กระทำการทุจริตโดยปลอมลายมือชื่อถอนเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าไปเป็นประโยชน์ส่วนตัว ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวเป็นการประพฤติผิดต่อหน้าที่การปฏิบัติงาน รวมทั้งมีพฤติกรรมที่ส่อไปในทางไม่สุจริตต่อธนาคาร
สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวศรินรัตน์เป็นพฤติกรรมที่เป็นลักษณะต้องห้ามของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตามข้อ 3 (10) และ (12) ของประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ/น/ข.3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 สำนักงาน ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนนางสาวศรินรัตน์ในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม 2551 เป็นต้นไป
2. กรณีนางสาวสุรัชดา สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด ว่า นางสาวสุรัชดาได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าจากบุคคลอื่น ทั้งที่รู้ว่าบุคคลดังกล่าวไม่ใช่เจ้าของบัญชี ซึ่งนางสาวสุรัชดายอมรับว่าได้กระทำการดังกล่าวจริง จากการกระทำนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาว่าเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 11(2) ของประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 สำนักงาน ก.ล.ต. จึงสั่งพักนางสาวสุรัชดาในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 3 ธันวาคม 2551 เป็นต้นไป
สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมติดต่อ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ฝ่ายงานเลขาธิการ : 0-2695-9502-5 e-mail: [email protected]