ก.ล.ต. เพิกถอนและสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

จันทร์ ๒๙ ธันวาคม ๒๐๐๘ ๑๗:๑๗
สำนักงาน ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวศรินรัตน์ พงศ์อัครอมร อดีตพนักงานธนาคารแห่งหนึ่ง ตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม 2551 และสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวสุรัชดา จันทร์มูสิก อดีตเจ้าหน้าที่การตลาดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด เป็นเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 3 ธันวาคม 2551

1. กรณีนางสาวศรินรัตน์ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากธนาคารต้นสังกัดว่า นางสาวศรินรัตน์ ได้กระทำการทุจริตโดยปลอมลายมือชื่อถอนเงินจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าไปเป็นประโยชน์ส่วนตัว ซึ่งพฤติกรรมดังกล่าวเป็นการประพฤติผิดต่อหน้าที่การปฏิบัติงาน รวมทั้งมีพฤติกรรมที่ส่อไปในทางไม่สุจริตต่อธนาคาร

สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนางสาวศรินรัตน์เป็นพฤติกรรมที่เป็นลักษณะต้องห้ามของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตามข้อ 3 (10) และ (12) ของประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ/น/ข.3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 สำนักงาน ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนนางสาวศรินรัตน์ในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม 2551 เป็นต้นไป

2. กรณีนางสาวสุรัชดา สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด ว่า นางสาวสุรัชดาได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าจากบุคคลอื่น ทั้งที่รู้ว่าบุคคลดังกล่าวไม่ใช่เจ้าของบัญชี ซึ่งนางสาวสุรัชดายอมรับว่าได้กระทำการดังกล่าวจริง จากการกระทำนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาว่าเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 11(2) ของประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 สำนักงาน ก.ล.ต. จึงสั่งพักนางสาวสุรัชดาในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 3 ธันวาคม 2551 เป็นต้นไป

สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมติดต่อ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ฝ่ายงานเลขาธิการ : 0-2695-9502-5 e-mail: [email protected]

ข่าวประชาสัมพันธ์ล่าสุด

๒๕ เม.ย. Electronic Nose นวัตกรรมตรวจวัดกลิ่น! เพื่อสิ่งแวดล้อมที่ดี กรมอนามัย ร่วม MOU กรมควบคุมมลพิษ และ 4 หน่วยงานรัฐ - เอกชน
๒๕ เม.ย. ITEL ประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี 68 ไฟเขียวอนุมัติแจกวอร์แรนต์ฟรี ลุยขยายธุรกิจ
๒๕ เม.ย. สวทช. โดย นาโนเทค เฟ้นหา 8 ผู้ประกอบการ ต่อยอดนวัตกรรมสมุนไพรสู่ผลิตภัณฑ์มูลค่าสูง
๒๕ เม.ย. คาเฟ่ แคนทารี ชวนมาลิ้มลองเมนูพิเศษประจำเดือนพฤษภาคม - มิถุนายน 2568 อร่อยครบเครื่องทั้งรีซอตโตต้มยำ เครป
๒๕ เม.ย. ซีพี ออลล์ x มูลนิธิชาวปักษ์ใต้ ร่วมสนับสนุนทุนการศึกษาเพื่ออาชีพแก่เยาวชนในจังหวัดภาคใต้
๒๕ เม.ย. ซีพีแรม ดีเดย์ เปิดเวที FINNOVA 2025 : ยกระดับความรู้สู่นวัตกรรมอาหาร ปักหมุดไทยศูนย์กลางนวัตกรรมอาหารโลก
๒๕ เม.ย. ดีไซน์เพื่อชีวิตที่ไม่หยุดนิ่ง: อาดิดาส ออริจินอลส์ เผยโฉม ADIZERO ARUKU พร้อมพื้นรองเท้าแบบโปรเกรสซีฟ
๒๕ เม.ย. พรีโม จับมือ Q-CHANG จัดทัพทีมช่างกว่า 2,000 ทีม! ยกระดับบริการซ่อมห้องชุด ตอกย้ำแนวคิด Primo Happy Maker
๒๕ เม.ย. ครั้งแรก กับ Dance (แดนซ์) Glossy Body Hair Perfume Mist น้ำหอม 2-in-1 พร้อมเปิดตัวพรีเซ็นเตอร์คนใหม่ เก๋ไก๋ บุกใจกลางกรุง ชวนสาวๆ
๒๕ เม.ย. SCB CIO ชี้ 3 ปัจจัยกระทบตลาดการเงินฉุดสินทรัพย์ทั่วโลกผันผวน แนะระวังการลงทุนในสินทรัพย์เสี่ยง เพิ่มน้ำหนักหุ้นกู้ระยะสั้นคุณภาพดี และ