การกระทำของบุคคลข้างต้น เข้าข่ายปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 243 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกัน และกรณีผู้สนับสนุน ต้องระวางโทษตามมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญาด้วย คณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังแต่งตั้งตามมาตรา 317 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับนายฉาย 4,839,863.99 บาท นางสาวณัฐดาและนางสาวสรัญญา รายละ 333,333.33 บาท
สำหรับกรณีบริษัทหลักทรัพย์ฟาร์อีสท์ฯ ก.ล.ต. ได้สั่งการให้คณะกรรมการบริษัททบทวนการกำกับดูแลภายในของบริษัทว่ามีข้อบกพร่องใดที่เป็นช่องให้มีการกระทำความผิดดังกล่าวได้ ซึ่งต่อมาคณะกรรมการบริษัทได้ทบทวนและปรับปรุงแนวทางการกำกับดูแลในประเด็นที่เป็นข้อบกพร่องแล้ว รวมทั้งรับที่จะติดตามให้มีการปฏิบัติตามแนวทางการกำกับดูแลที่ได้ปรับปรุงแล้วอย่างเคร่งครัดต่อไป
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ฝ่ายงานเลขาธิการ: 0-2695-9502-5 e-mail: [email protected]