กรณีนายคุณกร ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่นฯ จึงสั่งการให้บริษัทตรวจสอบ และพบข้อเท็จจริงว่า นายคุณกร กานต์ชวากุล (หรือนายรชต หรือวรวิษ เสริฐพรรณึก) ได้ให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของตนเองหลายครั้งโดยอ้างว่าจะนำไปซื้อหลักทรัพย์นอกตลาด แต่นายคุณกรได้นำเงินจำนวนดังกล่าวไปใช้ประโยชน์อื่น และไม่ปรากฏพยานหลักฐานว่านายคุณกร มีหลักทรัพย์นอกตลาดที่จะส่งมอบให้ลูกค้าได้ นอกจากนี้ ยังพบว่านายคุณกรได้สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ในบัญชีของลูกค้าโดยลูกค้าไม่ได้ยินยอม ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายด้วย
การกระทำของนายคุณกรพิจารณาได้ว่าเป็นการปฏิบัติงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต และไม่ปฏิบัติตาม มาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 11(1) และ (2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐาน การปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 และเนื่องจากนายคุณกรกระทำความผิดโดยมีการวางแผน อย่างเป็นขั้นเป็นตอน และมีการปิดบังอำพรางไม่ให้ลูกค้าทราบ ประกอบกับค่าความเสียหายค่อนข้างสูง และยังไม่ปรากฏข้อเท็จจริงว่ามีการเยียวยาหรือชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ลูกค้า ก.ล.ต. จึงพิจารณาว่าเป็น ความผิดร้ายแรงจนไม่สมควรให้เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ก.ล.ต. จึงได้สั่งเพิกถอนความเห็นชอบการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายคุณกร กานต์ชวากุล (หรือนายรชต หรือวรวิษ เสริฐพรรณึก) เป็นระยะเวลา 10 ปี ตั้งแต่วันที่ 21 พฤศจิกายน 2552 เป็นต้นไป
สำหรับกรณีนางสาวสุธาศิณีย์ ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด จึงสั่งการให้บริษัทตรวจสอบ ซึ่งนางสาวสุธาศิณีย์ยอมรับว่าได้ใช้บัญชีของลูกค้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ เนื่องจากเห็นว่าลูกค้าไม่ได้ใช้บัญชีและบัญชีดังกล่าวยังมีวงเงินเหลืออยู่ โดยอ้างกับลูกค้าว่าส่งคำสั่ง ผิดพลาด การกระทำดังกล่าวพิจารณาได้ว่าเป็นการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ ให้แก่ตนเอง หรือบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐาน การปฏิบัติงาน ตามข้อ 11(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 ก.ล.ต. จึงได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวสุธาศิณีย์ เป็นระยะเวลา 3 เดือน ตั้งแต่วันที่ 21 พฤศจิกายน 2552 เป็นต้นไป