ก.ล.ต. ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 2 ราย

พุธ ๓๐ มิถุนายน ๒๐๑๐ ๐๙:๕๘
ก.ล.ต. สั่งพักนายชววรรธน์ บูรณะสิทธิชัย ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 2 ปี และสั่งภาคทัณฑ์นางสาวอัญชรีย์ ชูศรี เป็นระยะเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 29 มิถุนายน 2553

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) กรณีตรวจพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายนายชววรรธน์ บูรณะสิทธิชัย ได้ใช้บัญชีลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและผู้อื่น ซึ่งนายชววรรธน์ยอมรับว่าได้ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้ารายหนึ่ง ทั้งบัญชีเงินสด บัญชีเครดิตบาลานซ์ และบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่เข้าปฏิบัติงานกับบริษัทเป็นเวลากว่า 5 ปี 9 เดือน ซึ่งในการชำระราคาค่าซื้อขายหลักทรัพย์ นายชววรรธน์ได้โอนเงินจากบัญชีเงินฝากของตนเข้าบัญชีบริษัทแทนลูกค้าโดยให้ลูกค้าลงนามในกระดาษเปล่าไว้ล่วงหน้า แล้วนำมาถ่ายเอกสารประกอบการแจ้งเรื่องการโอนเงินเพื่อปกปิดและทำให้บริษัทเข้าใจว่าลูกค้าเป็นผู้ดำเนินการและได้กระทำมาหลายครั้ง และยังมีการให้คำแนะนำในลักษณะที่เป็นการเผยแพร่หรือบอกต่อข่าวลือ นอกจากนี้ บริษัทยังตรวจพบว่านายชววรรธน์ได้ส่งคำสั่งของตนเองในบัญชีของลูกค้าที่ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนรายนางสาวอัญชรีย์ ชูศรี เป็นผู้ดูแล รวมทั้งสั่งการให้นางสาวอัญชรีย์รับคำสั่งจากผู้อื่นด้วย ซึ่งนางสาวอัญชรีย์ก็ยอมรับว่าได้รับคำสั่งจากนายชววรรธน์และผู้อื่นจริง รวมทั้งทราบว่านายชววรรธน์ก็ส่งคำสั่งของตนเองในบัญชีลูกค้าด้วยโดยไม่ได้ทักท้วงหรือรายงานบริษัท ดังนั้น บริษัทจึงเห็นว่านายชววรรธน์กระทำผิดร้ายแรง จึงลงโทษเลิกจ้าง และมีหนังสือตักเตือนนางสาวอัญชรีย์

กรณีนายชววรรธน์ ก.ล.ต. พิจารณาว่ามีการปฏิบัติงานที่ไม่ซื่อสัตย์ สุจริต มีการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ตนเองและบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี โดยกระทำต่อเนื่องมาเป็นเวลานานตั้งแต่เริ่มปฏิบัติหน้าที่ มีการเผยแพร่หรือบอกต่อข่าวลือ และสั่งการให้บุคคลอื่นปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และหลักเกณฑ์ที่ออกตามกฎหมายดังกล่าว ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 14(1) (2) และ (6) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 14 ตุลาคม 2552 (“ประกาศ ที่ สข. 49/2552”) ประกอบข้อ 1 ข้อ 2(9) และ (11) และข้อ 6 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข. 10/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อผู้ลงทุน ลงวันที่ 5 ตุลาคม 2548 (“ประกาศ ที่ อข. 10/2548”) ก.ล.ต. จึงสั่งพักนายชววรรธน์ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 2 ปี ตั้งแต่วันที่ 29 มิถุนายน 2553 เป็นต้นไป

กรณีนางสาวอัญชรีย์ ก.ล.ต. พิจารณาว่าเป็นการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่บุคคลอื่นที่มิใช่เจ้าของบัญชีและไม่ได้เป็นผู้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชี และเป็นการให้ความร่วมมือกับบุคคลใดในการปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์ฯ และหลักเกณฑ์ที่ออกตามกฎหมายดังกล่าว ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามข้อ 14(2) และ (6) แห่งประกาศ ที่ สข. 49/2552 ประกอบข้อ 2(6) และข้อ 6 แห่งประกาศ ที่ อข. 10/2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์นางสาวอัญชรีย์ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 29 มิถุนายน 2553 เป็นต้นไป

ข่าวประชาสัมพันธ์ล่าสุด

๒๒ พ.ย. รีเลชั่นชิพรีพับบลิค แนะกลยุทธ์สำคัญ นำพาธุรกิจร้านอาหารสู่ความสำเร็จ มัดใจลูกค้าให้อยู่หมัด
๒๒ พ.ย. ชมนวัตกรรมสุดล้ำในงาน METALEX 2024 หลายแบรนด์แกะกล่องเครื่องจักรครั้งแรกในงานนี้
๒๒ พ.ย. Bangkok Illustration Fair 2024 สู่การเติบโตก้าวใหญ่ในปีที่ 4
๒๒ พ.ย. ผลการจัดอันดับขีดความสามารถในการแข่งขันด้านดิจิทัลโดย IMD ประจำปี 2567 TMA เผยไทยครองอันดับ 37 ในการจัดอันดับด้านดิจิทัลปีนี้
๒๒ พ.ย. โก โฮลเซลล์ จัดเต็มสินค้า ส่งสุข สุดอร่อย เฉลิมฉลองเทศกาลส่งท้ายปี เข้มกระเช้าปีใหม่ดีมีมาตรฐาน พร้อมชู อาหารแช่แข็ง-อาหารสด
๒๒ พ.ย. กทม. จับมือสถานทูตเนเธอร์แลนด์ ประจำประเทศไทย จัดประชุมเชิงปฏิบัติการ ACTIVE Workshop เมืองเดินเท้า และจักรยานสัญจร ครั้งที่
๒๒ พ.ย. สัมผัสความหรูหราของวิลล่าริมทะเล VEYLA NATAI RESIDENCES ผ่านประสบการณ์เหนือระดับในงาน SOUL of VEYLA
๒๒ พ.ย. 'แอสเซทไวส์' จับมือ 'สยามกีฬา' เปิดศึกลูกหนังยุวชนทัวร์นาเมนต์ใหญ่แห่งปี AssetWise Siamkeela Cup 2024-25 ต่อเนื่องเป็นปีที่
๒๒ พ.ย. โรงแรมเรเนซองส์ เปิดตัว R FINDS แพลตฟอร์มดิจิทัลระดับโลก ที่จะเชื่อมมนต์เสน่ห์ชุมชนท้องถิ่นสู่นักเดินทางทั่วโลก
๒๒ พ.ย. electric.neon.lamp หยิบเพลงฮิต แม้ ใส่ฟีลดนตรีเหงาปนเศร้าในแบบ Piano Version