ตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกาศผลการพิจารณาบริษัทสมาชิกที่ปฏิบัติไม่เป็นไปตามข้อบังคับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

“บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ได้จ่ายค่าตอบแทนให้แก่ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในระบบการจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือปรึกษาการลงทุนกับลูกค้า ส่งผลให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนได้รับค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด นอกจากนี้บริษัทได้เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดและจากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ ได้มีมติให้ปรับบริษัทเป็นเงิน 1,350,000 บาท” รองผู้จัดการกล่าว

นายสุทธิชัยกล่าวต่อว่า “นอกจากนี้ให้บริษัทดำเนินการภาคทัณฑ์ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน1 ราย และดำเนินการภาคทัณฑ์พร้อมห้ามปฏิบัติงานเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทเป็นการชั่วคราว 1 ราย รวมทั้งกำชับผู้บริหารของบริษัท 3 ราย ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป”

บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดเสมอมา ซึ่งกรณีที่เกิดขึ้นดังกล่าว บริษัทมิได้มีเจตนาที่จะปฏิบัติงานไม่สอดคล้องกับข้อบังคับแต่อย่างใด ทั้งนี้บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลการปฏิบัติงานให้สอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป

สอบถามข้อมูลเพิ่มเติม โทร. S-E-T Call Center 0-2229-2222

สื่อมวลชนติดต่อส่วนประชาสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร ลดาวัลย์ กันทวงศ์ 0-2229—2036/กนกวรรณ เข็มมาลัย 0-2229—2048/ ณัฐยา เมืองแมน. 0-2229-2043