ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 2 ราย

พฤหัส ๒๓ มิถุนายน ๒๐๑๑ ๑๘:๐๑
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ น.ส. เหมือนจิต ลิมโปดม ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด เป็นระยะเวลา 6 เดือน และ น.ส. เครือวัลย์ ฤทธิวงศ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) เป็นระยะเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 23 มิถุนายน 2554 เนื่องจากใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี

ราย น.ส. เหมือนจิต ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทยฯ ซึ่งตรวจพบว่า น.ส. เหมือนจิตส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีของลูกค้าในความดูแลของตน ทั้งที่ลูกค้าไม่ได้มอบอำนาจให้เป็นลายลักษณ์อักษร และทำหน้าที่เป็นคนกลางจัดการเรื่องการรับและจ่ายเงินเพื่อชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ที่บุคคลอื่นเป็นผู้สั่ง นอกจากนี้ ยังพบว่า น.ส. เหมือนจิตขอโอนย้ายรายการซื้อขายหลักทรัพย์เข้าบัญชี error port ของบริษัท โดยไม่พบที่มาของคำสั่ง ซึ่ง น.ส. เหมือนจิตยอมรับว่ามีลูกค้าหลายราย

ที่ติดต่อผ่านโทรศัพท์มือถือ

การกระทำดังกล่าวเป็นการใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี และเป็นการไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ในเรื่องการจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายให้ครบถ้วน ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 ข้อ 14(2) และ 14(7)เรื่องการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ก.ล.ต. จึงสั่งพัก น.ส. เหมือนจิต จากการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 6 เดือน ตั้งแต่วันที่ 23 มิถุนายน 2554

ราย น.ส.เครือวัลย์ ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ดฯ ว่ามีลูกค้าขอให้ตรวจสอบรายการซื้อขาย เนื่องจากพบว่ามีรายการซื้อขายเกิดขึ้นทั้งที่ลูกค้าป่วยและไม่ได้ส่งคำสั่งซื้อขายเลย และแม้ว่าลูกค้าได้ห้าม น.ส. เครือวัลย์ไม่ให้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีอีก แต่ น.ส. เครือวัลย์ยังดำเนินการอยู่เช่นเดิม และจากการตรวจสอบของบริษัทปรากฏว่าไม่พบที่มาของคำสั่ง และ น.ส.เครือวัลย์ก็ไม่ได้แสดงหลักฐานต่อทั้งบริษัทและ ก.ล.ต. ว่าลูกค้าเป็นผู้สั่งการกระทำดังกล่าวเป็นการใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ตนเอง ซึ่งถือว่าเป็นการปฏิบัติงานโดยไม่ได้ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 ข้อ 14(2) เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 14 ตุลาคม 2552 ทั้งนี้ น.ส. เครือวัลย์ได้ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าต่อเนื่องเป็นประจำทุกวันทำการ ในปริมาณความถี่และมูลค่าซื้อขายค่อนข้างสูง เมื่อเทียบกับวงเงินซื้อขายของลูกค้า อันก่อให้เกิดความเสี่ยงแก่ลูกค้าได้ อีกทั้งไม่หยุดการกระทำที่ไม่เหมาะสมเมื่อถูกห้าม ก.ล.ต. จึงสั่งพัก น.ส. เครือวัลย์จากการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 23 มิถุนายน 2554

ข่าวประชาสัมพันธ์ล่าสุด

๒๒ พ.ย. รีเลชั่นชิพรีพับบลิค แนะกลยุทธ์สำคัญ นำพาธุรกิจร้านอาหารสู่ความสำเร็จ มัดใจลูกค้าให้อยู่หมัด
๒๒ พ.ย. ชมนวัตกรรมสุดล้ำในงาน METALEX 2024 หลายแบรนด์แกะกล่องเครื่องจักรครั้งแรกในงานนี้
๒๒ พ.ย. Bangkok Illustration Fair 2024 สู่การเติบโตก้าวใหญ่ในปีที่ 4
๒๒ พ.ย. ผลการจัดอันดับขีดความสามารถในการแข่งขันด้านดิจิทัลโดย IMD ประจำปี 2567 TMA เผยไทยครองอันดับ 37 ในการจัดอันดับด้านดิจิทัลปีนี้
๒๒ พ.ย. โก โฮลเซลล์ จัดเต็มสินค้า ส่งสุข สุดอร่อย เฉลิมฉลองเทศกาลส่งท้ายปี เข้มกระเช้าปีใหม่ดีมีมาตรฐาน พร้อมชู อาหารแช่แข็ง-อาหารสด
๒๒ พ.ย. กทม. จับมือสถานทูตเนเธอร์แลนด์ ประจำประเทศไทย จัดประชุมเชิงปฏิบัติการ ACTIVE Workshop เมืองเดินเท้า และจักรยานสัญจร ครั้งที่
๒๒ พ.ย. สัมผัสความหรูหราของวิลล่าริมทะเล VEYLA NATAI RESIDENCES ผ่านประสบการณ์เหนือระดับในงาน SOUL of VEYLA
๒๒ พ.ย. 'แอสเซทไวส์' จับมือ 'สยามกีฬา' เปิดศึกลูกหนังยุวชนทัวร์นาเมนต์ใหญ่แห่งปี AssetWise Siamkeela Cup 2024-25 ต่อเนื่องเป็นปีที่
๒๒ พ.ย. โรงแรมเรเนซองส์ เปิดตัว R FINDS แพลตฟอร์มดิจิทัลระดับโลก ที่จะเชื่อมมนต์เสน่ห์ชุมชนท้องถิ่นสู่นักเดินทางทั่วโลก
๒๒ พ.ย. electric.neon.lamp หยิบเพลงฮิต แม้ ใส่ฟีลดนตรีเหงาปนเศร้าในแบบ Piano Version