ก.ล.ต. ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่เกี่ยวข้องกับกรณีการสร้างราคาหุ้น TRAF โทษสูงสุดไม่ให้ความเห็นชอบเป็นเวลา 10 ปี

พฤหัส ๑๙ มกราคม ๒๐๑๒ ๑๗:๐๕
นายวสันต์ เทียนหอม รองเลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า ก.ล.ต. ได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 6 ราย เนื่องจากตรวจสอบพบว่าเข้าไปเกี่ยวข้องกับกรณีการสร้างราคาหุ้นของบริษัททราฟฟิก คอร์นเนอร์โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) (“TRAF”) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เอ็ม พิคเจอร์ส เอ็นเตอร์เทนเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (MPIC)) ซึ่งเป็นเหตุการณ์เกิดขึ้นในช่วงปลายปี 2550 และในปี 2551

ก.ล.ต. ลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่กระทำผิดในกรณีสร้างราคาหุ้น TRAF รวมถึงมีการปฏิบัติงานไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 31 ธันวาคม 2554 ดังนี้

(1) นายสิปปกร ขาวสอาด ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการฝ่ายลูกค้าสัมพันธ์ บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด มีส่วนร่วมกับผู้กระทำผิดรายอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นในการสร้างราคา โดยได้ถูกเปรียบเทียบปรับในฐานะเป็นตัวการในการสร้างราคาแล้ว แต่เนื่องจากปัจจุบันนายสิปปกรไม่มีสถานะเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนหรือเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ก.ล.ต. จึงบันทึกประวัติไว้และจะปฏิเสธการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในตลาดทุนเป็นระยะเวลา 10 ปี

(2) นางสาวจันทราภา วงศ์ไพบูลย์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ให้ความช่วยเหลือผู้กระทำผิดด้วยการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะของการสร้างราคาหุ้น โดยได้ถูกเปรียบเทียบปรับในฐานะเป็นผู้สนับสนุนในการสร้างราคาแล้ว ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ น.ส. จันทราภา เป็นระยะเวลา 2 ปี

(3) นายประสาณ ลือกิตติศัพท์ ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการฝ่ายค้าหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ได้จัดหาบัญชีลูกค้าให้นายสิปปกรใช้ในการส่งคำสั่งซื้อขายและดูแลการรับจ่ายเงินในบัญชีของลูกค้าที่จัดหา รวมทั้งใช้บัญชีดังกล่าวซื้อขายหลักทรัพย์อื่นเพื่อตนเองด้วย นอกจากนี้ ในฐานะผู้บริหารได้สั่งการให้ผู้ใต้บังคับบัญชารับคำสั่งซื้อขายจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี และไม่ควบคุมดูแลให้ผู้ใต้บังคับบัญชาปฏิบัติตามกฎระเบียบ ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายประสาณและห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 ปี

(4) นายสุรชัย เทพสุทธิ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด ได้จัดหาบัญชีลูกค้าให้นายสิปปกรใช้ในการส่งคำสั่งซื้อขาย และเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะที่ไม่เหมาะสม รวมทั้งดูแลการรับจ่ายเงินในบัญชีของลูกค้าที่จัดหา รวมทั้งใช้บัญชีดังกล่าวซื้อขายหลักทรัพย์อื่นเพื่อตนเองด้วย ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเป็นระยะเวลา 3 เดือน

(5) นายศิริศักดิ์ นันทนาท ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าเจ้าของบัญชี และส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะที่ไม่เหมาะสมก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเป็นระยะเวลา 3 เดือน

(6) น.ส.สุคนธา ชัชวาลย์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี จำกัด รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าเจ้าของบัญชี และส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น TRAF ในลักษณะที่ไม่เหมาะสมก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเป็นระยะเวลา 2 เดือน

“ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจัดเป็นวิชาชีพหนึ่งที่ต้องดำรงไว้ซึ่งความน่าเชื่อถือโดยปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมายและจรรยาบรรณอย่างเคร่งครัด การใช้บทบาทหน้าที่ในการงานไปแสวงหาประโยชน์อันมิชอบหรือให้ความช่วยเหลือร่วมมือกับผู้กระทำผิดจึงเป็นสิ่งที่ ก.ล.ต. ต้องดำเนินการอย่างเข้มงวด” นายวสันต์ กล่าว

ข่าวประชาสัมพันธ์ล่าสุด

๑๗:๐๑ OR จับมือภาครัฐและผู้ประกอบการชุมชน เพิ่มประสิทธิภาพการตลาดผลิตภัณฑ์ OTOP ผ่านโครงการ 'ไทยเด็ด' มุ่งเสริมแกร่งเศรษฐกิจชุมชนไทยอย่างยั่งยืน
๑๖:๒๒ เทลสกอร์ จับมือพันธมิตร ขับเคลื่อนโครงการ 'Help You, Help Me' สู่ปีที่ 6 ผสานพลังคอนเทนต์ครีเอเตอร์ สนับสนุนโครงการเพื่อสังคม
๑๖:๐๐ เซ็นทารา แกรนด์ ลาดพร้าว สนับสนุนภารกิจกู้ภัย มอบอาหารและเครื่องดื่มให้เจ้าหน้าที่และบุคลากรทางการแพทย์
๑๖:๐๐ ร้อนๆแบบนี้ มาหมุนให้ฉ่ำ!!สนุกสุดมันส์ไปกับเครื่องเล่น Water Roller ลูกบอลน้ำมหาสนุก
๑๖:๕๒ ซัมเมอร์นี้ชวนเช็กอินสมุย แลนด์มาร์คแห่งใหม่ของชาวเวลเนส ที่ BDMS Wellness Clinic สาขา Celes Samui
๑๖:๑๑ โซเชียลจับตา ตึกถล่ม-อาฟเตอร์ช็อก ประเด็นร้อนหลังแผ่นดินไหว
๑๕:๐๐ กรมทรัพยากรน้ำ ลงพื้นที่ติดตามความคืบหน้าโครงการอ่างเก็บน้ำห้วยแม่เหียะน้อย พร้อมระบบส่งน้ำอันเนื่องมาจากพระราชดำริ จ.เชียงใหม่
๑๕:๐๐ GoWabi แพลตฟอร์มจองบริการบิวตี้ครบวงจรอันดับ 1 ในไทยเปิดตัวบริการ GoWabi POS พร้อมประกาศรางวัล GoWabi Top Rated
๑๕:๐๓ ทีทีบี เชิญชวนเที่ยว พิพิธภัณฑ์ครุฑ สืบสานพลังศรัทธา สรงน้ำ สมเด็จมหาราชทรงครุฑ เสริมพลังบุญรับปีใหม่ไทย
๑๕:๕๑ บัตรเครดิต ทีทีบี มอบโปรฯ ฟรีอัปเกรด! HUT บุฟเฟต์ อิ่มไม่อั้น จ่ายเพียง 399 บาท