ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน โทษสูงสุดเป็นเวลา 10 ปี ฐานปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต

จันทร์ ๒๓ มกราคม ๒๐๑๒ ๑๖:๕๔
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 3 ราย และสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 1 ราย เนื่องจากปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริตและไม่รักษาความลับของผู้ลงทุน โดยการลงโทษมีผลตั้งแต่วันที่ 31 ธันวาคม 2554

นายวสันต์ เทียนหอม รองเลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ น.ส. อัญพัชร์ อรุณจรัสพงศ์ (ชื่อเดิม น.ส. ณฐพรรณ ใจอุดม) ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี เนื่องจากพบว่าปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริต ระหว่างปี 2549 — 2551 ด้วยการให้ลูกค้าชาวต่างประเทศลงนามในแบบฟอร์มขอเบิก/โอนหลักทรัพย์ซึ่งเป็นแบบฟอร์มเปล่า โดยอ้างว่าลูกค้าไม่อาจรับเงินปันผลได้ จะต้องโอนหลักทรัพย์ให้บุคคลอื่นถือแทน จากนั้นจึงโอนหลักทรัพย์จำนวน 5 หลักทรัพย์ ซึ่งมีมูลค่าขณะโอนประมาณ 5 ล้านบาทไปยังบัญชีของ น.ส. อัญพัชร์ และบัญชีของลูกค้ารายอื่นอีก 3 ราย และมีบางรายการที่โอนไปขายในบัญชีของ น.ส. อัญพัชร์ อีกด้วย

พร้อมกันนี้ ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ น.ส. หัทยา ยั่งยืน ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด เป็นเวลา 10 ปี เนื่องจากชักชวนให้ลูกค้าและผู้ลงทุนรายอื่นลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือหน่วยลงทุน และให้โอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของตน ซึ่งจากการตรวจสอบไม่พบว่า น.ส. หัทยานำเงินดังกล่าวไปลงทุนให้แต่อย่างใด อีกทั้งไม่ได้ให้ผลตอบแทนตามที่กล่าวอ้างไว้และต่อมาได้หลบหนีไป ซึ่งมีมูลค่าความเสียหายประมาณ 6.94 ล้านบาท

ขณะเดียวกัน ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายศุภชัย เพ็งจันทร์ พนักงานธนาคารแห่งหนึ่ง เป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากทุจริตโดยการใช้รหัสผ่านของผู้จัดการสาขาเข้าระบบการชำระเงินทางอินเตอร์เน็ต (internet banking) เพื่อโอนเงินจากบัญชีของลูกค้าจำนวน 2,000 บาท ไปเข้าบัญชีเงินฝากของตน โดยไม่ได้รับความยินยอมจากลูกค้า การกระทำดังกล่าวเป็นพฤติกรรมที่เป็นลักษณะต้องห้ามของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตามข้อ 6(1) แห่งประเทศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 14 กันยายน 2553

นอกจากนี้ ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายไชยเดช โอวาทานุสรณ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนบริษัทคลาสสิก โกลด์ ฟิวเจอร์ส จำกัด เป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากนำข้อมูลของลูกค้าไปให้บริษัทหลักทรัพย์อื่นใช้ในการชักชวนให้ลูกค้าเปิดบัญชี และนำใบคำขอเปิดบัญชีพร้อมหลักฐานประกอบออกไปจากบริษัท ก.ล.ต. เห็นว่าการนำทรัพย์สินของบริษัทออกไปโดยไม่ได้รับอนุญาต โดยมีข้อมูลค้าของลูกค้าที่ต้องรักษาไว้เป็นความลับทางธุรกิจ เป็นการปฏิบัติหน้าที่ด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริตและไม่รักษาความลับของผู้ลงทุน

“ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเป็นบุคลากรในตลาดทุนที่มีบทบาทสำคัญในการให้บริการแก่ผู้ลงทุนอย่างใกล้ชิด จึงต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต เป็นไปตามมาตรฐานและจรรยาบรรณวิชาชีพ ขณะเดียวกันผู้ลงทุนควรปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด โดยเฉพาะอย่างยิ่งในเรื่องการชำระเงินเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งจะต้องชำระเงินให้แก่บริษัทโดยตรง หากชำระด้วยเช็คจะต้องเป็นเช็คขีดคร่อมเข้าบัญชีบริษัทเท่านั้น อย่าโอนเงินเข้าบัญชีส่วนตัวของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนหรือเจ้าหน้าที่อื่นโดยเด็ดขาด” นายวสันต์ กล่าว

ข่าวประชาสัมพันธ์ล่าสุด

๑๘:๐๑ วช. ขับเคลื่อนงานวิจัยเชิงพื้นที่ 'ประเทศไทยปลอดภัยจาก PM2.5' มุ่งลดฝุ่นพิษภาคเหนืออย่างยั่งยืน
๑๘:๐๘ TKS จัดประชุมผู้ถือหุ้นปี 2568 ไฟเขียวจ่ายปันผลอีก 0.33 บ./หุ้น
๑๘:๔๙ STECH จัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2568 แจกปันผลเป็นเงินสดหุ้นละ 0.034 บาท
๑๘:๒๒ SGP จัดประชุมผู้ถือหุ้น ประจำปี 2568 ผถห.อนุมัติเคาะปันผลครึ่งปีหลัง 0.20 บาท/หุ้น
๑๘:๐๖ ผู้ถือหุ้น FLOYD พร้อมใจเห็นชอบ ไฟเขียวทุกวาระ อนุมัติจ่ายปันผล 0.08 บาท/หุ้น
๑๘:๑๑ TEKA จัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2568 พร้อมไฟเขียวจ่ายปันผล 0.155 บาท
๑๘:๒๓ BRR จัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ประจำปี 2568 ผู้ถือหุ้นเคาะจ่ายปันผล 0.50 บาท/หุ้น
๑๘:๓๘ กลุ่มเหล็กรุ่นใหม่ เข้าพบ 'เอกนัฏ' ประสานเสียงให้กำลังใจ ดันยกเลิกเหล็ก IF กันเหล็กนำเข้าไร้มาตรฐาน
๑๘:๑๘ ดั๊บเบิ้ล เอ จับมือ เอเชีย เอรา วัน และกรมป่าไม้ จัดกิจกรรมรักษ์โลก สร้างสิ่งแวดล้อมที่ยั่งยืน
๑๗:๒๘ LPH ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2568 ผถห. ไฟเขียวจ่ายปันผลอีก 0.10 บ./หุ้น