กรณีนางสาวนภษร ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ต้นสังกัดกรณีตรวจสอบข้อร้องเรียนของลูกค้าว่า นางสาวนภษรตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่งซึ่ง ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบเทปบันทึกบทสนทนาระหว่างลูกค้ากับนางสาวนภษรแล้วพบบทสนทนาในลักษณะที่ลูกค้ามอบหมายให้นางสาวนภษรตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทน โดยลูกค้าส่งคำสั่งไม่ชัดเจน และนางสาวนภษรตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้าแล้วจึงรายงานรายการซื้อขายให้ลูกค้าทราบในภายหลัง
กรณีนางสาวเปรมฤทัย ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าในความดูแลของนางสาวเปรมฤทัย จึงตรวจสอบเทปบันทึกบทสนทนาแล้วพบว่า นางสาวเปรมฤทัยรับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทน ตั้งแต่เดือนมกราคม ถึงวันที่ 14 มิถุนายน 2554 และได้ตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในวันที่ 15 มิถุนายน 2554 โดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่ง ซึ่งนางสาวเปรมฤทัยยอมรับว่าลูกค้าไม่ได้มีคำสั่ง
การกระทำของนางสาวนภษรและนางสาวเปรมฤทัยไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(2)แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวนภษรและนางสาวเปรมฤทัยเป็นเวลา 6 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล. ต้นสังกัดได้ลงโทษพักงานนางสาวเปรมฤทัยซึ่งนับเป็นระยะเวลาที่นางสาวเปรมฤทัยได้รับโทษตามที่ ก.ล.ต. ลงโทษไปแล้ว 2 เดือน จึงคงเหลือเวลาพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวเปรมฤทัยตามคำสั่งของ ก.ล.ต. อีกเป็นเวลา 4 เดือน
กรณีนางสาวธนาภา ก.ล.ต. ได้รับหนังสือแจ้งเบาะแสและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาวธนาภายุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าโดยการโอนเงินเข้าบัญชีของลูกค้า ซึ่งนางสาวธนาภายอมรับว่า ได้โอนเงินเข้าบัญชีของลูกค้าเพื่อแสดงความรับผิดชอบที่ให้คำแนะนำลูกค้าแล้วเกิดผลขาดทุน นอกจากนี้ ยังพบว่านางสาวธนาภาไม่ได้บันทึกเทปการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายรายการ ซึ่งนางสาวธนาภายอมรับว่ารับคำสั่งซื้อขายของลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ
การกระทำของนางสาวธนาภาข้างต้น เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(2)และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวธนาภาเป็นเวลา 3 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล. ต้นสังกัดได้ลงโทษนางสาวธนาภา โดยสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนเป็นเวลา 3 เดือนจึงให้ถือว่านางสาวธนาภาได้รับโทษพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนตามที่ ก.ล.ต. ลงโทษแล้ว
ส่วนกรณีนายธีระพลและนายปิติพงษ์ ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบ พบว่า นายธีระพลและนายปิติพงษ์ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีความถี่ค่อนข้างมาก ซึ่งนายธีระพลยอมรับว่ารับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือและ WhatsApp ส่วนนายปิติพงษ์ยอมรับว่าลูกค้าไม่สะดวกที่จะติดต่อทางโทรศัพท์ ที่มีการบันทึกเทป จึงรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ
สำหรับกรณีนายนิธิพงษ์ ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบพบว่า นายนิธิพงษ์ไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าบางรายการ ซึ่งนายนิธิพงษ์ได้ยอมรับว่ารับคำสั่งซื้อขายส่วนหนึ่งจากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ และอีกส่วนหนึ่งนายนิธิพงษ์อ้างว่าลูกค้าเป็นผู้สั่งแต่ไม่สามารถแสดงบันทึกการรับคำสั่ง
การกระทำของนายธีระพล นายปิติพงษ์ และนายนิธิพงษ์เป็นการปฏิบัติไม่เป็นตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุนของนายธีระพลและนายปิติพงษ์ เป็นเวลา 1 เดือน และเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนของนายนิธิพงษ์ ซึ่งจะบันทึกพฤติกรรมไว้ประกอบการพิจารณาหากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนอีก