การปรับปรุงหลักการในครั้งนี้ กำหนดให้ FA ขาดความเป็นอิสระ หาก FA หรือธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทในกลุ่มเดียวกันให้กู้ยืมแก่ผู้ที่ออกและเสนอขายหลักทรัพย์ (issuer) หรือ sponsor ซึ่งเป็นผู้จำหน่ายทรัพย์สินเข้ากอง REIT หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (กอง infra) เกินสัดส่วนที่กำหนดด้วย เป็นผลให้ไม่สามารถเป็น FA ในการเสนอขายหลักทรัพย์ของ issuer หรือการตั้งกอง REIT หรือกอง infra ของ sponsor ดังกล่าวได้
นอกจากนี้ ได้ผ่อนคลายให้ FA โดยในกรณีที่พนักงานในสายวาณิชธนกิจของ FA ถือหุ้นหรือเป็นกรรมการใน issuer หรือ sponsor หากมิได้เป็นระดับผู้บริหารของ FA และไม่ได้อยู่ในทีมที่รับผิดชอบการเตรียมข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ของ issuer หรือการตั้งกอง REIT หรือกอง infra นั้นโดยตรง ให้ FA รับงานของ issuer หรือ sponsor ได้
ในการนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือโทรสาร 0-2263-6502 หรือทาง e-mail ที่ [email protected] จนถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2557