ก.ล.ต. สั่งพักการทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินและผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน

พฤหัส ๒๙ กันยายน ๒๐๑๖ ๑๔:๔๗
ก.ล.ต. สั่งพักการทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินของบริษัท ทริปเปิ้ล เอ พลัส แอดไวเซอรี่ จำกัด (บริษัท ทริปเปิ้ล เอ) และการทำหน้าที่ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของนายตระกูล เฮงสกุล เป็นเวลา 1 ปี 6 เดือน เนื่องจากบกพร่องในการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินให้แก่บริษัทผู้ขออนุญาตแห่งหนึ่งในการยื่นคำขออนุญาต แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ filing) สำหรับการเสนอขายหุ้นต่อประชาชน

ก.ล.ต. ตรวจสอบพบว่า บริษัท ทริปเปิ้ล เอ และนายตระกูลฯ บกพร่องในการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีนัยสำคัญ เนื่องจากไม่ตรวจสอบหรือสอบทานข้อมูล (ทำ due diligence) จนสิ้นสงสัยเกี่ยวกับผู้ถือหุ้น ผู้มีอำนาจควบคุม และผู้มีส่วนร่วมในการบริหารกิจการที่แท้จริงของบริษัทผู้ขออนุญาต ซึ่งในกรณีนี้มีข้อน่าสงสัยเกี่ยวกับความสัมพันธ์ของบริษัทผู้ขออนุญาตกับบริษัทอีกแห่งหนึ่งหลายรายการ เช่น ใช้ชื่อบริษัทที่คล้ายกัน ผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทดังกล่าวร่วมค้ำประกันหนี้เงินกู้สถาบันการเงินให้บริษัทผู้ขออนุญาต รายการซื้อขายสินค้า การเช่าและซื้ออาคารสำนักงานและโรงงาน หรือจ้างบุคคลในตระกูลผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทดังกล่าวมาทำงานให้บริษัทผู้ขออนุญาต เป็นต้น

ข้อบกพร่องดังกล่าวทำให้การเปิดเผยข้อมูลในแบบ filing ไม่ถูกต้อง และทำให้ผู้ขออนุญาตเสนอขายหุ้นต่อประชาชนอาจไม่มีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด เนื่องจากข้อมูลเกี่ยวกับผู้ถือหุ้น ผู้มีอำนาจควบคุม และผู้มีส่วนร่วมในการบริหารกิจการที่แท้จริงของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ต้องสะท้อนการมีอำนาจการควบคุมและส่วนได้เสียของผู้ถือหุ้นที่แท้จริง เพราะเป็นข้อมูลส่วนสำคัญที่ผู้ลงทุนใช้ในการตัดสินใจลงทุน นอกจากนี้ ยังอาจกระทบกับมาตรการอื่นที่กำหนดเพื่อคุ้มครองผู้ถือหุ้นรายย่อย อาทิ การเปิดเผยและการอนุมัติการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันและการรายงานการถือหุ้นของผู้บริหาร

ข้อบกพร่องข้างต้นของบริษัท ทริปเปิ้ล เอ และนายตระกูลฯ เป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศสำนักงานว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน นอกจากนี้ ระบบงานของบริษัท ทริปเปิ้ล เอ ยังขาดความรัดกุมในการกลั่นกรองการทำงานของผู้ควบคุมฯ ที่เหมาะสมเพียงพอ ทำให้ไม่สามารถปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินและควบคุมการปฏิบัติงานของผู้ควบคุมฯ ให้เป็นไปตามมาตรฐานวิชาชีพได้ ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงินรายบริษัท ทริปเปิ้ล เอ และผู้ควบคุมฯ รายนายตระกูลฯ เป็นระยะเวลา 1 ปี 6 เดือนนับตั้งแต่วันที่ 29 กันยายน 2559

ทั้งนี้ กรณีนี้ผู้ขออนุญาตได้ยุติการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ และไม่ได้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนแต่อย่างใด

ข่าวประชาสัมพันธ์ล่าสุด

๑๔:๑๒ กรมทรัพย์สินทางปัญญาร่วมจัดกิจกรรม วันทรัพย์สินทางปัญญาโลก ประจำปี 2568จัดเสวนา จังหวะดนตรี จังหวะ IP ต่อยอด Soft Power ด้วย Music
๑๔:๑๖ ห้องอาหาร 'เดอะเมย์ฟลาวเวอร์' ชวนสัมผัสประสบการณ์ของตำนานบทใหม่ พบกับการกลับมาอีกครั้งของรสชาติอาหารที่คุ้นเคย ณ โรงแรมดุสิตปริ๊นเซส
๑๔:๐๑ GARMIN ปั้น NUMBER CRUNCHING ATHLETES ปลูกฝังแนวคิด TRAIN SMARTER พัฒนาจุดเด่น แก้ไขข้อบกพร่อง
๑๔:๒๙ สมเด็จพระกนิษฐาธิราชเจ้า กรมสมเด็จพระเทพรัตนราชสุดาฯ สยามบรมราชกุมารี เสด็จพระราชดำเนินไปทรงเปิดหน่วยผลิตน้ำมันเชื้อเพลิงอากาศยานยั่งยืน (SAF) ในโรงกลั่นน้ำมันบางจาก
๑๔:๕๔ กรมทรัพยากรน้ำ หนุนโครงการอนุรักษ์ฟื้นฟูแหล่งน้ำเพื่อช้างป่าทุ่งกร่าง จันทบุรี มุ่งสร้างแหล่งน้ำต้นทุน
๑๔:๓๗ Solo Leveling: ARISE เตรียมฉลองครบรอบ 1 ปี สุดยิ่งใหญ่ !
๑๓:๒๕ ปตท.สผ. เผยผลการดำเนินงานไตรมาส 1 ปี 2568
๑๓:๒๘ ดีพร้อม ขานรับนโยบายเรือธงสำคัญ นายกอิ๊ง ผลักดันซอฟต์พาวเวอร์ไทยสู่เวทีโลก
๑๓:๔๘ วีเอส09 ออริจินอลเฮิร์บเผยสบู่ผสมสมุนไพรขายดีช่วงฤดูร้อน ยืนยันลูกค้าและตัวแทนจำหน่ายเพิ่มยอดสบู่ส้มผสมวิตามินซี
๑๓:๑๔ Thailand Land Of Art แลหอศิลป์ถิ่นล้านนา Doofeel