ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะส่งเสริมให้ผู้ลงทุนไทยเป็นนักลงทุนคุณภาพ สามารถใช้ตลาดเงินและตลาดทุนเป็นช่องทางในการสร้างความมั่งคั่ง โดยมีภูมิคุ้มกันเป็นเกราะป้องกันภัยไปในตัว ในงาน "SET in the City 2018" ที่กำลังจะเกิดขึ้นระหว่างวันที่ 15-18 พฤศจิกายนนี้ ภายในบูธของ ก.ล.ต. จะมีโปรแกรมทดสอบภูมิคุ้มกันของตนเอง รวมทั้งความรู้ในเรื่องสินทรัพย์การลงทุน โดยผู้เข้าร่วมงาน จะมีโอกาสได้ทดสอบระดับภูมิคุ้มกันของตัวเอง เพื่อป้องกันไม่ให้ถูกหลอกและเติมความมั่นใจในการลงทุนกลับบ้านไปด้วย
เมื่อผู้ลงทุนมีภูมิคุ้มกันและพร้อมจะลงทุนแล้ว ก.ล.ต. ยังมีโครงการ "5 ขั้นมั่นใจลงทุน" ที่จะเป็นตัวช่วยให้ผู้ลงทุนได้รับประสบการณ์ใหม่ของการแนะนำการลงทุนอย่างครบวงจร ผ่านบริการออกแบบการลงทุน 5 ขั้นตอน ซึ่งประกอบด้วย (1) การสำรวจและทำความเข้าใจลูกค้า (2) การกำหนดแผนจัดสรรการลงทุน (asset allocation) (3) การแนะนำการลงทุนแบบองค์รวม (4) การติดตามและปรับปรุงการลงทุน และ (5) การรายงานภาพรวมการลงทุนของลูกค้า
ทั้งนี้ บริการให้คำปรึกษาและแนะนำการลงทุนที่ครบวงจร ส่วนใหญ่จำกัดอยู่เพียงกลุ่มคนที่เป็นผู้มีเงินลงทุนจำนวนสูง (private wealth) เท่านั้น ในขณะที่ประชาชนทั่วไปมักประสบปัญหาในการลงทุน เนื่องจากได้รับข้อมูลมากมาย แต่ไม่สามารถวิเคราะห์และเปรียบเทียบผลิตภัณฑ์การลงทุนที่มีอยู่หลากหลายได้ หรือได้รับคำแนะนำให้ซื้อผลิตภัณฑ์เป็นรายตัว โดยเฉพาะอย่างยิ่งผลิตภัณฑ์ที่ผู้ขายได้รับค่าตอบแทนการขายสูงหรือต้องการเพิ่มยอดขาย รวมทั้งขาดผู้ติดตามดูแลการลงทุนให้หลังจากที่ได้ลงทุนไปแล้ว จึงทำให้คนทั่วไปไม่สามารถใช้ตลาดทุนเพื่อสร้างอิสรภาพทางการเงินได้
"ก.ล.ต. ยังคงเน้นย้ำว่า "ภูมิคุ้มกัน" ที่สำคัญที่สุดคือ ตัวผู้ลงทุนเอง ที่ต้องรู้ใจตัวเองก่อนจะตัดสินใจเข้าไปลงทุน เพราะการ "รู้ใจตัวเอง รู้จักตัวเอง" ก็คือรู้ว่าสินทรัพย์ที่จะเข้าไปลงทุนนั้น เหมาะกับตัวผู้ลงทุนเองหรือไม่ ซึ่งจะเป็นเกราะป้องกันด่านแรกไม่ให้หลงไปลงทุนอะไรที่ผิด จนเกิดความเสียหายในที่สุด ก.ล.ต. คาดหวังว่า โครงการ "5 ขั้นมั่นใจลงทุน" จะเป็นอีกหนึ่งแนวทางที่จะเข้ามาปลดล็อคข้อจำกัดเหล่านี้ และทำให้ผู้รับบริการมีความพร้อมในการจัดการบริหารทรัพย์สินของตนเองได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้น" นายรพี กล่าวเสริม
ก.ล.ต. ขอเชิญผู้ที่สนใจมาร่วมสร้าง "ภูมิคุ้มกัน" พร้อมสัมผัสประสบการณ์ของการแนะนำการลงทุนรูปแบบใหม่ เพื่อยกระดับสู่การเป็นนักลงทุนคุณภาพ ภายในงาน "SET in the City 2018" ซึ่งจะจัดขึ้นระหว่างวันที่ 15-18 พฤศจิกายน 2561 ณ พารากอนฮอลล์ ศูนย์การค้าสยามพารากอน