ตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกาศผลการพิจารณา บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จก. กรณีไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

ศุกร์ ๑๗ สิงหาคม ๒๐๐๗ ๑๗:๒๗
กรุงเทพฯ--17 ส.ค.--ตลท.
นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณา ความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาความผิดและลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด กรณีมีการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามข้อบังคับ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 และ ฉบับที่ 2 พ.ศ. 2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549
“บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด ได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาด จำนวน 1 ราย ในระบบ การจ่ายค่าตอบแทนตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) โดยเจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้ คำแนะนำหรือรับ คำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า เป็นผลทำให้เจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าว ได้รับค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด” รองผู้จัดการกล่าว
ทั้งนี้ จากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ ได้อาศัยอำนาจตามความในข้อ 23, 30, 32 และ 33 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 28 ตุลาคม 2547 และ ฉบับที่ 2 พ.ศ. 2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549 มีมติให้ลงโทษโดยภาคทัณฑ์บริษัทเป็นระยะเวลา 1 ปี และให้บริษัท ลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด 2 รายที่เกี่ยวข้องเป็นระยะเวลา 1 ปี ”
นายสุทธิชัยกล่าวต่อว่า “นอกจากนี้ คณะอนุกรรมการฯ ได้ให้บริษัทกำชับผู้บริหารของบริษัท 3 ราย ให้ปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป ”
บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดเสมอมา ทั้งนี้บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลและกำหนดระบบควบคุมภายในที่ดี เพื่อให้เป็นมาตรฐานและสอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป
ติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 — 2036 / ศรินทร์ลักษณ์ จิตกะวงศ์ โทร. 0-2229 — 2037/
ณัฐพร บุญประภา โทร. 0-2229 — 2049 / วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร โทร. 0-2229-2797
สามารถคลิกดูภาพประกอบได้ที่ www.thaipr.net

ข่าวประชาสัมพันธ์ล่าสุด

๑๑:๒๑ ผู้ถือหุ้น SMART เคาะ จ่ายปันผล 0.0485 บาท/หุ้น
๑๑:๔๕ หลักทรัพย์ธนชาต คว้า 3 รางวัล จากเวที IAA Best Analyst Awards 2024 เป็นเครื่องพิสูจน์ถึงผลงานวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่มีคุณภาพโดดเด่น
๑๑:๒๓ เมืองไทยประกันชีวิต จับมือ asava แบรนด์แฟชั่นชั้นนำ ปรับโฉม ชุดพนักงานบริการสาขา ทำจากขวดพลาสติก Upcycling
๑๑:๕๗ ทีทีบี พร้อมเป็นพันธมิตรตอบโจทย์เอสเอ็มอีกลุ่มอุตสาหกรรมอาหาร ให้คำปรึกษาทางธุรกิจ สร้างความเติบโตต่อเนื่อง
๑๑:๑๘ ไทยเครดิต คว้ามาตรฐานสากล ISO 14064-1 อีกหนึ่งความภาคภูมิใจ เสริมแกร่งองค์กรคาร์บอนต่ำ เดินหน้าสู่ Sustainable
๑๐:๒๐ XPENG เปิดตัวนวัตกรรมปฏิวัติการขับเคลื่อนด้วย AI ที่งาน Auto Shanghai 2025
๑๐:๓๒ สมัครและชำระเบี้ย กรุงศรีประกันมะเร็ง ตลอดชีพ ผ่านสาขาธนาคาร รับทันที หมอนรองคอ มูลค่า 390 บาท
๑๐:๒๐ ผถห.PREB อนุมัติจ่ายเงินปันผลปี 67 อัตรา 0.20 บ./หุ้น เตรียมขึ้น XD 30 เม.ย. 68 จ่อรับทรัพย์ 23 พ.ค.นี้ ประเมินปี 68 ผลงานสดใส ตุน Backlog หนา 9.2
๑๐:๒๓ เคทีซีเผยยอดเช่ารถคึกคัก เส้นทางเมืองรองได้รับความนิยมมากขึ้น
๑๐:๐๓ ผถห.MENA ขานรับมติจ่ายปันผล 0.03 บ./หุ้น กำหนดจ่าย 16 พ.ค.นี้-ธุรกิจโลจิสติกส์คึกคัก มั่นใจปั๊มรายได้ปี 68 โตกว่า 10%